證監(jiān)會(huì)上周五公告稱(chēng)，擬對(duì)12宗操縱證券市場(chǎng)案件作出行政處罰，總計(jì)罰沒(méi)款金額超過(guò)20億。這是今年以來(lái)證監(jiān)會(huì)單次通報(bào)罰沒(méi)款額最高的一次。
今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)有確切罰沒(méi)金額的通報(bào)共有15起，涉及金額至少35.12億元。近兩個(gè)月來(lái)罰沒(méi)金額尤多，且有加速增長(zhǎng)趨勢(shì)。
罰沒(méi)金額趨于上升
據(jù)證監(jiān)會(huì)公開(kāi)披露信息統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)共通報(bào)違法違規(guī)事件17次，但由于有些案例沒(méi)有逐一披露罰沒(méi)金額，因而并未統(tǒng)計(jì)在內(nèi)。
比如，9月29日通報(bào)的2宗信息披露違法案件均涉及虛增利潤(rùn)。對(duì)北大荒全資子公司7名責(zé)任人員的處罰，證監(jiān)會(huì)的表述為“分別給予警告及處以5萬(wàn)元至15萬(wàn)元不等的罰款”。同樣的情況在中科云網(wǎng)18名責(zé)任人員的處罰中也有出現(xiàn)，原通報(bào)為“并處以3萬(wàn)元至15萬(wàn)元不等的罰款”。
換言之，有確切罰沒(méi)金額的通報(bào)共有15起，涉及金額至少35.12億元。其中，單次罰沒(méi)金額超過(guò)1億元的通報(bào)次數(shù)有9次。
罰沒(méi)金額較大的還有，9月11日證監(jiān)會(huì)擬對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨五家機(jī)構(gòu)作出行政處罰，4家券商合計(jì)罰沒(méi)2.41億元。證監(jiān)會(huì)通報(bào)稱(chēng)，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券在證監(jiān)會(huì)開(kāi)始整頓違法配資后，仍未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶。
截至7月23日，證監(jiān)會(huì)今年已作出行政處罰決定書(shū)63件，市場(chǎng)禁入決定書(shū)6件。其中，信息披露違法案26件，內(nèi)幕交易案23件，短線交易案3件，中介機(jī)構(gòu)違法案2件，其他類(lèi)型案件9件；對(duì)85名自然人、18家上市公司、2家中介機(jī)構(gòu)作了行政處罰，罰沒(méi)款共計(jì)20597.39萬(wàn)元，對(duì)11人實(shí)施市場(chǎng)禁入，其中3人被終身市場(chǎng)禁入。
值得注意的是，近兩個(gè)月的罰沒(méi)金額尤多，且有加速增長(zhǎng)趨勢(shì)。數(shù)據(jù)顯示，上述近40億元違規(guī)罰沒(méi)款中，按通報(bào)時(shí)間統(tǒng)計(jì)，7月份有2.28億元，8月份有1.66億元，9月份有9.28億元，10月份有22.29億元。
高壓打擊違法違規(guī)
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸在上周五新聞發(fā)布會(huì)上說(shuō)，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)厲打擊各類(lèi)違法違規(guī)行為。
據(jù)了解，上周五所通報(bào)的12起操縱市場(chǎng)案件，屬于“證監(jiān)法網(wǎng)”第7批案件的一部分。
事實(shí)上，“證監(jiān)法網(wǎng)”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)啟動(dòng)至今，證監(jiān)會(huì)已分別于4月24日、5月8日、5月22日、6月5日、7月3日集中部署了5批案件。除前述已發(fā)布的5批案件外，證監(jiān)會(huì)于8月6日部署了第6批16起場(chǎng)外配資違法違規(guī)案件，涉及3家網(wǎng)絡(luò)公司、8家配資公司及5家證券期貨公司。
“證監(jiān)法網(wǎng)”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)啟動(dòng)至今的180天里，證監(jiān)會(huì)集中打擊7批共106起重大案件。其中，過(guò)半已陸續(xù)進(jìn)入行政處罰與發(fā)布環(huán)節(jié)，22起集中移送公安機(jī)關(guān)，對(duì)93名涉案人員限制出境。