“金融打虎”大幕拉開中紀(jì)委巡視“一行三會(huì)”
杜卿卿
今年的證券市場(chǎng)頗不平靜。在股市異動(dòng)之間及之后，令市場(chǎng)錯(cuò)愕的事件不斷發(fā)生。
中信證券多名高管被帶走、證監(jiān)會(huì)主席助理被帶走、多家券商被處罰、數(shù)十人被限制出境。即使是剛剛過(guò)去的這個(gè)周末，也因?yàn)閲?guó)信證券總裁去世、中信金石總經(jīng)理被帶走等消息，又平添幾分寒冬氣息。就在這寒風(fēng)料峭之時(shí)，中紀(jì)委巡視組終于要來(lái)到“一行三會(huì)”。
“多事之秋”
23日，中共中央政治局常委、中央紀(jì)委書記、中央巡視工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)王岐山出席中央巡視工作動(dòng)員部署會(huì)議并講話，會(huì)議要求“要高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，嚴(yán)格執(zhí)行請(qǐng)示報(bào)告和回避制度，嚴(yán)禁跑風(fēng)漏氣、打探消息”。
同時(shí)，會(huì)議宣布2015年中央第三輪巡視，將對(duì)包括中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所、深圳證券交易所等31單位黨組織進(jìn)行專項(xiàng)巡視。
除上述金融類單位外，第三輪巡視還包括國(guó)家外匯管理局、中投公司、國(guó)家開發(fā)銀行、中信集團(tuán)、光大集團(tuán)、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行，工農(nóng)中建交5家銀行，以及人壽集團(tuán)、人保集團(tuán)、太平洋保險(xiǎn)集團(tuán)、中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司等4家企業(yè)。
同一天，證券市場(chǎng)還出現(xiàn)多起看上去相互獨(dú)立、卻又難言毫無(wú)關(guān)聯(lián)的“怪事”。23日上午，市場(chǎng)有消息稱國(guó)信證券總裁陳鴻橋在家中自縊身亡，國(guó)信證券下午公開證實(shí)，稱接家屬通知，公司總裁陳鴻橋10月23日不幸去世。是否與違法案件有關(guān)，還是個(gè)人身體原因，相關(guān)方?jīng)]有披露更多細(xì)節(jié)。
晚些時(shí)候，中信金石投資有限公司總經(jīng)理祁曙光(女)被公安機(jī)關(guān)帶走。
祁曙光曾任司度創(chuàng)始股東中信聯(lián)創(chuàng)總經(jīng)理，彼時(shí)中信證券總經(jīng)理程博明任董事長(zhǎng)。中信聯(lián)創(chuàng)于2010年出資100萬(wàn)美元投資司度(上海)貿(mào)易有限公司，占20%股權(quán)。在今年股市異動(dòng)之中，司度(上海)貿(mào)易有限公司賬戶因頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)、涉嫌影響證券交易價(jià)格，而被限制交易。
集結(jié)成“謎”
自今年8月中信證券徐剛等人被帶走協(xié)查開始，至今多個(gè)突發(fā)事件集結(jié)成謎。
先是8月25日，中信證券多名高管及員工被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查；9月15日，程博明、中信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會(huì)運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人于新利、信息技術(shù)中心汪錦嶺等人被公安機(jī)關(guān)要求接受調(diào)查；再到23日，祁曙光被帶走。
其中，程博明等人被調(diào)查，公司公告明確稱，原因系“因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息”。就在程博明被調(diào)查的第二天，張育軍被調(diào)查的消息又傳來(lái)，市場(chǎng)嘩然。9月16日，中紀(jì)委宣布，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，目前正接受組織調(diào)查。
事實(shí)上，陳鴻橋不但與張育軍有共事經(jīng)歷，國(guó)信證券也與司度公司有業(yè)務(wù)往來(lái)。
7月31日，滬深交易所對(duì)頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，涉嫌影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定的24個(gè)賬戶采取了限制交易措施。深交所限制14個(gè)證券賬戶，其中就包括國(guó)信期貨有限責(zé)任公司、司度(上海)貿(mào)易有限公司。
而且，9月初，國(guó)信證券曾因股指期貨放空單及為客戶融券賣空提供便利而被通報(bào)，公司管理層也因此監(jiān)管部門被約談?！锻▓?bào)》稱，8月5日上午11點(diǎn)12分3秒至11點(diǎn)14分47秒期間，滬深300期指主力合約價(jià)格快速下跌超0.7%。國(guó)信證券自營(yíng)套保賬戶在此期間大量開空單，對(duì)市場(chǎng)價(jià)格造成較大影響，構(gòu)成《中國(guó)金融期貨交易所期貨異常交易監(jiān)控指引(試行)》(下稱《指引》)第五條規(guī)定的異常交易行為，中金所已對(duì)相關(guān)賬戶采取限制開倉(cāng)措施。
除行業(yè)通報(bào)之外，監(jiān)管層還對(duì)國(guó)信證券主要負(fù)責(zé)人、分管自營(yíng)業(yè)務(wù)高管人員進(jìn)行談話，責(zé)令公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。其中是否包括陳虹橋，目前無(wú)法證實(shí)。
前述調(diào)查案件目前仍沒(méi)有結(jié)論，有關(guān)部門沒(méi)有公開披露更多信息。不過(guò)，中紀(jì)委的介入調(diào)查，或可以推動(dòng)案件調(diào)查進(jìn)程，解開諸多“謎團(tuán)”。如前所述，此次巡視，既包括證監(jiān)會(huì)、滬深交易所，還包括中信集團(tuán)。
“中紀(jì)委、公安部門的工具和手段更豐富，比證監(jiān)會(huì)執(zhí)法的力度更強(qiáng)。”有證券業(yè)內(nèi)人士對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》表示，希望股市異動(dòng)后的反思和調(diào)查，能夠給市場(chǎng)帶來(lái)凈化和改變。