11月24日早間，華澤鈷鎳發(fā)布公告稱23日接到證監(jiān)會(huì)通知書(shū)，因涉嫌信批不實(shí)等證券違法違規(guī)，公司被立案調(diào)查。值得注意的是僅僅一個(gè)多月前，即10月13日公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局要求責(zé)令整改、公開(kāi)說(shuō)明問(wèn)題及控股股東被出具警示函的三份文件。

　　受利空消息刺激，華澤鈷鎳24日盤(pán)中一度跌停，收盤(pán)報(bào)17.85元，下跌7.51%。在華澤鈷鎳各股吧，投資者紛紛對(duì)此事表示關(guān)切，指責(zé)公司“一句立案調(diào)查完事了，大家可都是看著公告做出判斷買(mǎi)的股票，應(yīng)該讓他們賠償股東的損失”。

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者多次撥打華澤鈷鎳董秘辦電話，均無(wú)人接聽(tīng)。

　　華澤鈷鎳信批不實(shí)被立案 一個(gè)多月前被要求整改

　　11月24日早間，華澤鈷鎳公告，23日公司接到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書(shū)(編號(hào)：成稽調(diào)查通字151014 號(hào))，因公司涉嫌信息披露不實(shí)等證券違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。在立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的調(diào)查工作，并嚴(yán)格監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

　　值得注意的是，僅在一個(gè)多月前，華澤鈷鎳公告，稱公司于 2015 年 10 月 13 日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)成都華澤鈷鎳材料股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》([2015]17 號(hào))(以下簡(jiǎn)稱：“17 號(hào)文”)、《關(guān)于對(duì)成都華澤鈷鎳材料股份有限公司采取責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明措施的決定》([2015]18 號(hào))(以下簡(jiǎn)稱：“18 號(hào)文”)。

　　17 號(hào)文指出華澤鈷鎳存在的問(wèn)題包括：現(xiàn)金流量表編制與列報(bào)存在問(wèn)題;部分倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用、運(yùn)輸費(fèi)用未及時(shí)入賬;2014年年報(bào)應(yīng)付票據(jù)分類、銷售收入明細(xì)披露有誤。

　　18號(hào)文指出華澤鈷鎳存在以下問(wèn)題：2013年華澤鈷鎳部分商業(yè)承兌匯票無(wú)承兌人簽章;2014年部分商業(yè)承兌匯票未蓋有出票人印鑒章;未披露持有上述商業(yè)承兌匯票;部分企業(yè)與公司存在無(wú)交易實(shí)質(zhì)的銀行存款及票據(jù)往來(lái)。

　　控股股東被出具警示函 質(zhì)押股份或被強(qiáng)平

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局10月13日還發(fā)布了一份《關(guān)于對(duì)成都華澤鈷鎳材料股份有限公司控股股東王輝、王濤采取出具警示函措施的決定》([2015]19號(hào))。

　　19號(hào)文中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局表示：根據(jù)王輝、王濤與成都華澤鈷鎳材料股份有限公司簽訂的《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議，2013年因未完成并購(gòu)重組業(yè)績(jī)承諾應(yīng)補(bǔ)償45，219,258股，在補(bǔ)償承諾期限屆滿前，上述股份應(yīng)被鎖定，且不擁有表決權(quán)、不享有股利分配的權(quán)利，經(jīng)上市公司股東大會(huì)通過(guò)后應(yīng)依法予以注銷。

　　經(jīng)查，王輝、王濤合計(jì)持有華澤鈷鎳191,633,200股，其中有191,620,000股已被用于質(zhì)押貸款，未質(zhì)押股份僅13,200股，遠(yuǎn)低于應(yīng)補(bǔ)償?shù)墓煞輸?shù)量，若無(wú)法償還主債務(wù)或觸及質(zhì)押強(qiáng)制平倉(cāng)線，可能使質(zhì)押股份由質(zhì)權(quán)人優(yōu)先受償或被強(qiáng)制平倉(cāng)，導(dǎo)致承諾難以履行，增加其他投資者的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告[2013]55號(hào))的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)王輝、王濤二人予以警示。

　　19號(hào)文指出王輝、王濤二人應(yīng)高度重視風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格履行《盈利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議，確保股份補(bǔ)償順利完成;同時(shí)通過(guò)上市公司履行信息披露義務(wù)。(記者 蔡情)